Modelul și conținutul formularului „Forma şi conţinutul rapoartelor de tranzacţii suspecte pentru entităţi bancare şi nonbancare” și alte formulare – aprobare (OPONPCSB nr. 14/2021)

În M. Of. nr. 271 din 18 martie 2021 s-a publicat Ordinul președintelui Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (OPONPCSB) nr. 14/2021 pentru aprobarea formei și conținutului rapoartelor prevăzute la art. 6 și 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative și a metodologiei de transmitere a acestora.

Astfel, prin respectivul ordin se aprobă forma și conținutul rapoartelor prevăzute la art. 6 și 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative și a metodologiei de transmitere a acestora.

Vă prezentăm, în continuare, cele mai importante dispoziții ale Ordinului președintelui Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (OPONPCSB) nr. 14/2021 pentru aprobarea formei și conținutului rapoartelor prevăzute la art. 6 și 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative și a metodologiei de transmitere a acestora.

Structura

– Anexa nr. 1 („Forma și conținutul rapoartelor de tranzacții suspecte pentru entități bancare și nonbancare”);

– Anexa nr. 2 („Forma și conținutul rapoartelor de tranzacții cu numerar, în lei sau valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, inclusiv operațiunile care au o legătură între ele pentru entități bancare și nonbancare”);

– Anexa nr. 3 („Forma și conținutul rapoartelor de transferuri externe în și din conturi, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacția se efectuează printr-o singură operațiune sau prin mai multe operațiuni care au o legătură între ele pentru entități bancare și nonbancare”);

– Anexa nr. 4 („Forma și conținutul rapoartelor privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 2.000 euro”);

– Anexa nr. 5 („Metodologie de transmitere a rapoartelor prevăzute la art. 6 și 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare”).

Prezentare generală

Conform art. 1, începând cu data intrării în vigoare a ordinului se aprobă:

– forma și conținutul Raportului de tranzacții suspecte pentru entități bancare și nonbancare – prevăzute în anexa nr. 1;

– forma și conținutul Raportului de tranzacții cu numerar, în lei sau valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, inclusiv operațiunile care au o legătură între ele, pentru entități bancare și nonbancare – prevăzute în anexa nr. 2;

– forma și conținutul Raportului de transferuri externe, în și din conturi, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacția se efectuează printr-o singură operațiune sau prin mai multe operațiuni care au o legătură între ele, pentru entități bancare și nonbancare – prevăzute în anexa nr. 3;

– forma și conținutul Raportului privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 2.000 euro – prevăzute în anexa nr. 4;

– metodologia de transmitere a rapoartelor menționate la lit. a)-d), prevăzută în anexa nr. 5.