Regulamentul ASF nr. 27/2010 privind supravegherea electronică prin raportări – modificări (Regulamentul ASF nr. 5/2021)

Noua reglementare

Potrivit noii reglementări, la art. 10, alin. (10) se abrogă.

Noua reglementare

Potrivit noii reglementări, la art. 11, alin. (1) și alin. (3) se modifică și vor avea următorul conținut:

„(1) Entităţile raportoare au obligaţia de a transmite electronic raportările în conformitate cu prezentul regulament, cu respectarea termenelor şi a celorlalte condiţii de transmitere a rapoartelor, prevăzute de legislaţia menţionată la art. 3 alin. (1) şi de reglementările emise în aplicarea acesteia, precum şi de regulamentele europene cu aplicabilitate directă. Entităţile raportoare vor avea obligaţia furnizării rapoartelor pe format hârtie, la cererea A.S.F., cu respectarea reglementărilor incidente, cu excepţia cazului în care rapoartele au fost transmise cu semnătură electronică calificată validă şi marcate temporal, potrivit prezentului regulament.

(…)

(3) În situaţia în care, din motive tehnice neimputabile entităţilor raportoare (de exemplu, întreruperea comunicaţiilor de date sau a curentului electric, alte cazuri de forţă majoră), rapoartele nu pot fi transmise prin respectivele sisteme, entităţile raportoare vor avea obligaţia transmiterii acestora fie prin e-mail, la adresa office@asfromania.ro sau ERegistratura@asfromania.ro, cu semnătură electronică calificată validă şi marcate temporal, respectiv, după caz, în formă scanată, cu respectarea corespunzătoare a prevederilor art. 7 alin. (3) sau a prevederilor art. 10 alin. (6) şi (7), fie, în mod excepţional, pe suport hârtie, în cazul în care, din motive tehnice neimputabile entităţilor raportoare, acestea nu pot fi transmise prin adresele de e-mail menţionate. Entitatea raportoare are obligaţia de a retransmite rapoartele prin sistemele de raportare electronică, odată ce acestea sunt accesibile. Prevederile art. 7 alin. (6) şi (7), ale art. 8 alin. (2) şi art. 10 alin. (8) şi (9) se aplică corespunzător şi în cazul transmiterii rapoartelor prin e-mail sau pe format hârtie”.

Noua reglementare

Potrivit noii reglementări, la art. 11, după alin. (3) se introduc trei noi alineate, alin. (4)-(6), cu următorul conținut:

„(4) A.S.F. publică pe site-ul propriu lista raportărilor care se transmit de către entităţile prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. a)-j) şi m), prin aplicaţiile informatice SIR, SSER şi ReSE, potrivit prezentului regulament, fiind evidenţiate, după caz, raportări care pot fi transmise doar prin e-mail, la adresele specificate de A.S.F., caz în care entităţile raportoare transmit respectivele rapoarte cu respectarea condiţiilor de formă menţionate la alin. (3), sau, în mod excepţional, pe suport hârtie, în cazul în care, din motive tehnice neimputabile entităţilor raportoare, rapoartele nu pot fi transmise prin adresele de e-mail menţionate. Prevederile art. 7 alin. (6) şi (7) şi art. 10 alin. (8) şi (9) se aplică corespunzător şi în cazul transmiterii rapoartelor prin e-mail sau pe format hârtie.

(5) În vederea transmiterii de către entităţile raportoare a unor informaţii către A.S.F. care, potrivit prevederilor legale incidente, se pun şi la dispoziţia altor autorităţi competente din alte state membre şi/sau a ESMA, A.S.F. poate înfiinţa alte canale de transmitere a informaţiilor, comunicate şi puse în mod corespunzător la dispoziţia entităţilor raportoare. Entităţile raportoare transmit respectivele informaţii cu respectarea regulilor specifice respectivelor canale de transmitere a informaţiilor.

(6) Rapoartele transmise de entităţile raportoare potrivit prezentului regulament, indiferent de forma în care acestea sunt transmise, au înscrise în cuprinsul lor numele şi funcţia reprezentanţilor entităţii raportoare, respectiv ale persoanelor care au obligaţia să le semneze potrivit legii”.

Noua reglementare

Potrivit noii reglementări, art. 12 se modifică și va avea următorul conținut:

„Art. 12

Destinatarul asigură confidenţialitatea informaţiilor obţinute prin aplicarea prezentului regulament în conformitate cu prevederile legale aplicabile”.

Noua reglementare

Potrivit noii reglementări, art. 14 se modifică și va avea următorul conținut:

„Art. 14

Nerespectarea dispoziţiilor prezentului regulament de către o entitate raportoare se sancţionează în conformitate cu prevederile titlului VI din Legea nr. 24/2017, titlului X din Legea nr. 126/2018, cap. VII al titlului I din OUG nr. 32/2012, cap. IX din Legea nr. 74/2015 sau cu cele ale titlului III din Legea nr. 243/2019, după caz”.

Noua reglementare

Potrivit noii reglementări, anexa nr. 1 se modifică și va avea următorul conținut:

„ANEXA nr. 1:

(- Anexa nr. 1 la regulament)

Către

Autoritatea de Supraveghere Financiară

Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare

Vă transmitem ataşat anexa nr. …….. (şi nr. ………) la Regulamentul nr. 27/2010 privind supravegherea electronică prin raportări, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 100/2010, cu modificările şi completările ulterioare – Convenţia pentru transmiterea raportărilor prin intermediul SIR şi/sau Convenţia pentru transmiterea raportărilor prin intermediul SSER1, în două exemplare, semnată de către reprezentantul legal.

1Entităţile raportoare care au obligaţia să transmită raportări atât prin SIR, cât şi prin SSER vor transmite atât convenţia prevăzută în anexa nr. 2, cât şi pe cea prevăzută în anexa nr. 3 la regulament.

Datele de identificare ale angajaţilor desemnaţi pentru utilizarea SIR şi SSER, inclusiv adresele de e-mail ale persoanelor desemnate pentru a primi de la Autoritatea de Supraveghere Financiară contul de acces, format din nume de utilizator şi parolă, sunt următoarele:

Nr. crt.  CNP       Numele şi prenumele      Funcţia  E-mail

Ori de câte ori intervine o modificare a informaţiilor transmise conform informaţiilor de mai sus, entitatea raportoare are obligaţia transmiterii informaţiilor actualizate în termen de maximum 48 de ore.

Semnatar,

………………….”.

Noua reglementare

Potrivit noii reglementări, anexa nr. 2 partea introductivă a convenției se modifică și va avea următorul conținut:

„Între:

– Autoritatea de Supraveghere Financiară, persoană juridică română, cu sediul în Bucureşti, Splaiul Independenţei nr. 15, sectorul 5, cod fiscal 31588130, reprezentată prin …………………………., director general, coordonator al Direcţiei generale din cadrul Sectorului Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare,

şi

– …………………………………, cu sediul în …………………………., cod fiscal ………………, reprezentată prin ……………………….., în calitate de entitate raportoare, a intervenit următoarea convenţie:”.

Noua reglementare

Potrivit noii reglementări, anexa nr. 2 art. 3 se modifică și va avea următorul conținut:

„Art. 3

Predarea-primirea contului de acces (nume de utilizator şi parolă) se va face către persoana desemnată de entitatea raportoare pentru a primi de la A.S.F. respectivul cont de acces”.

Noua reglementare

Potrivit noii reglementări, anexa nr. 2 partea referitoare la semnături se modifică și va avea următorul conținut:

Noua reglementare

Potrivit noii reglementări, anexa nr. 3 partea introductivă a convenției se modifică și va avea următorul conținut:

„Între:

– Autoritatea de Supraveghere Financiară, persoană juridică română, cu sediul în Bucureşti, Splaiul Independenţei nr. 15, sectorul 5, cod fiscal 31588130, reprezentată prin …………………………, director general, coordonator al Direcţiei generale din cadrul Sectorului Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare,

şi

– ………………………………, cu sediul în ……………………….., cod fiscal ……………….., reprezentată prin ……………………………, în calitate de entitate raportoare, a intervenit următoarea convenţie:”.

Noua reglementare

Potrivit noii reglementări, anexa nr. 3 art. 3 se modifică și va avea următorul conținut:

„Art. 3

Predarea-primirea contului de acces (nume de utilizator şi parolă) se va face către persoana desemnată de entitatea raportoare pentru a primi de la A.S.F. respectivul cont de acces”.

Noua reglementare

Potrivit noii reglementări, anexa nr. 3 art. 4 lit. f) se modifică și va avea următorul conținut:

„f) la transmiterea rapoartelor, entităţile raportoare au obligaţia să se asigure că toate câmpurile din cadrul secţiunii «Încărcare» a SIR (de exemplu: periodicitate, nume raportare etc.) corespund conţinutului fişierului/fişierelor ataşat/ataşate. În cazul emitenţilor ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată, ale căror rapoarte în format «pdf», respectiv, după caz, în format .xhtml vor fi publicate pe site-ul destinatarului, rapoartele se transmit după cum urmează: rapoartele curente vor fi transmise în cadrul secţiunii «Excepţionale» din cadrul secţiunii «Încărcare», elementele raportului anual vor fi transmise în cadrul secţiunii «Anuale», cele trimestriale în cadrul secţiunii «Trimestriale», iar cele semestriale în cadrul secţiunii «Semestriale»;”.

Noua reglementare

Potrivit noii reglementări, anexa nr. 3 art. 5 alin. (3) se modifică și va avea următorul conținut:

„(3) Rapoartele transmise de entităţile raportoare (emitenţi) prin SIR şi publicate în Mecanismul oficial de stocare a rapoartelor emitenţilor nu pot fi retrase sau şterse din cadrul acestuia. În cazul în care este necesară introducerea unor informaţii suplimentare sau a unei modificări, respectiva informaţie ar trebui să precizeze informaţia pe care o modifică şi să indice faptul că este vorba de un corrigendum sau un addendum”.

Noua reglementare

Potrivit noii reglementări, anexa nr. 3 partea referitoare la semnături se modifică și va avea următorul conținut: