289 views
|
Actul modificat |
Actul modificator | Sumar |
|
Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, pentru completarea art. 218 din O.U.G. nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, pentru modificarea şi completarea Legii nr. 207/2015 privind Codul de procedură fiscală, precum şi pentru completarea art. 12 alin. (5) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea şi supravegherea activităţii de asigurare şi reasigurare
(M. Of. nr. 589 din 18 iulie 2019; cu modif. și compl. ult.) |
Legea nr. 101/2021 pentru aprobarea O.U.G. nr. 111/2020 privind modificarea şi completarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, pentru completarea art. 218 din O.U.G. nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, pentru modificarea şi completarea Legii nr. 207/2015 privind Codul de procedură fiscală, precum şi pentru completarea art. 12 alin. (5) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea şi supravegherea activităţii de asigurare şi reasigurare
(M. Of. nr. 446 din 27 aprilie 2021) |
– modifică: art. 6 alin. (1), art. 19 alin. (1^1), art. 36 alin. (6), art. 44 alin. (5) și (7); – introduce: art. 43 alin. (7). |
În M. Of. nr. 446 din 27 aprilie 2021 s-a publicat Legea nr. 101/2021 pentru aprobarea O.U.G. nr. 111/2020 privind modificarea şi completarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, pentru completarea art. 218 din O.U.G. nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, pentru modificarea şi completarea Legii nr. 207/2015 privind Codul de procedură fiscală, precum şi pentru completarea art. 12 alin. (5) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea şi supravegherea activităţii de asigurare şi reasigurare.
Redăm, în cele ce urmează, modificările și completările aduse respectivului act normativ.
Art. 6 alin. (1)
Vechea reglementare
În vechea reglementare, art. 6 alin. (1) se prezenta sub următoarea formă:
„Art. 6
(1) Entităţile raportoare prevăzute la art. 5 sunt obligate să transmită un raport pentru tranzacţii suspecte exclusiv Oficiului dacă acestea cunosc, suspectează sau au motive rezonabile să suspecteze că:
a) bunurile provin din săvârşirea de infracţiuni sau au legătură cu finanţarea terorismului; sau
b) persoana sau împuternicitul/reprezentantul/mandatarul acesteia nu este cine pretinde a fi; sau
c) informaţiile pe care entitatea raportoare le deţine pot folosi pentru impunerea prevederilor prezentei legi; sau
d) în orice alte situaţii sau cu privire la elemente care sunt de natură să ridice suspiciuni referitoare la caracterul, scopul economic sau motivaţia tranzacţiei, cum ar fi existenţa unor anomalii faţă de profilul clientului, precum şi atunci când există indicii că datele deţinute despre client ori beneficiarul real nu sunt reale sau de actualitate, iar clientul refuză să le actualizeze ori oferă explicaţii care nu sunt plauzibile.”
Noua reglementare
Potrivit noii reglementări, art. 6 alin. (1) se modifică și va avea următorul conținut:
„Art. 6
(1) Entităţile raportoare prevăzute la art. 5 sunt obligate să transmită un raport pentru tranzacţii suspecte exclusiv Oficiului dacă acestea cunosc, suspectează sau au motive rezonabile să suspecteze că:
a) bunurile provin din săvârşirea de infracţiuni sau au legătură cu finanţarea terorismului; sau
b) informaţiile pe care entitatea raportoare le deţine pot folosi pentru impunerea prevederilor prezentei legi.»”
Art. 19 alin. (1^1)
Vechea reglementare
În vechea reglementare, art. 19 alin. (1^1) se prezenta sub următoarea formă:
„(1^1) Beneficiarii reali ai persoanelor juridice de drept privat şi ai fiduciilor şi construcţiilor juridice similare au obligaţia să le furnizeze acestora toate informaţiile necesare pentru ca acestea să îndeplinească cerinţele prevăzute la alin. (1), inclusiv detaliile intereselor generatoare de beneficii deţinute.”
Noua reglementare
Potrivit noii reglementări, art. 19 alin. (1^1) se modifică și va avea următorul conținut:
„(1^1) Beneficiarii reali ai persoanelor juridice de drept privat şi ai fiduciilor şi construcţiilor juridice similare au obligaţia să le furnizeze acestora toate informaţiile şi documentele necesare pentru ca acestea să îndeplinească cerinţele prevăzute la alin. (1), inclusiv detaliile intereselor generatoare de beneficii deţinute.”
Art. 36 alin. (6)
Vechea reglementare
În vechea reglementare, art. 36 alin. (6) se prezenta sub următoarea formă:
„(6) Atunci când Oficiul primeşte o solicitare de la o unitate de informaţii financiare din alt stat membru, având ca obiect obţinerea de informaţii suplimentare de la o entitate obligată stabilită pe teritoriul României şi care desfăşoară activitate pe teritoriul statului solicitant, aprobarea prealabilă se transferă cu promptitudine.”
Noua reglementare
Potrivit noii reglementări, art. 36 alin. (6) se modifică și va avea următorul conținut:
„(6) Atunci când Oficiul primeşte o solicitare de la o unitate de informaţii financiare din alt stat membru, având ca obiect obţinerea de informaţii suplimentare de la o entitate raportoare stabilită pe teritoriul României, cererea în cauză şi răspunsul obţinut în conformitate cu art. 33 alin. (1) se transferă cu promptitudine.”
Art. 44 alin. (5) și (7)
Vechea reglementare
În vechea reglementare, art. 44 alin. (5) și (7) se prezentau sub următorul conținut:
„(5) Prin derogare de la prevederile art. 15-42 din Ordonanţa Guvernului nr. 2/2001, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările şi completările ulterioare, în situaţia entităţilor supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, constatarea contravenţiilor, aplicarea sancţiunilor contravenţionale şi complementare, precum şi contestarea acestora se efectuează potrivit legislaţiei proprii.
(…)
(7) Contravenţiile se constată şi se sancţionează de reprezentanţii împuterniciţi ai autorităţilor prevăzute la art. 26 alin. (1) lit. b)-d) sau de Autoritatea de Supraveghere Financiară, potrivit legislaţiei proprii.”
Noua reglementare
Potrivit noii reglementări, art. 44 alin. (5) și (7) se modifică și vor avea următorul conținut:
„(5) Prin derogare de la prevederile art. 15-42 din Ordonanţa Guvernului nr. 2/2001, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările şi completările ulterioare, în situaţia entităţilor supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, constatarea contravenţiilor, aplicarea sancţiunilor contravenţionale şi complementare prevăzute de prezenta lege, precum şi contestarea acestora se efectuează potrivit legislaţiei specifice aplicabile sectoarelor de supraveghere financiară.
(…)
(7) Contravenţiile se constată şi se sancţionează de reprezentanţii împuterniciţi ai autorităţilor prevăzute la art. 26 alin. (1) lit. b)-d) sau de Autoritatea de Supraveghere Financiară, potrivit legislaţiei specifice.”
Art. 43 alin. (7)
Noua reglementare
Potrivit noii reglementări, la art. 43, după alin. (6) se introduce un nou alineat, alin. (7), cu următorul cuprins:
„(7) Săvârşirea contravenţiilor prevăzute la alin. (1) de către o instituţie financiară supravegheată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, dacă nu sunt săvârşite astfel încât, potrivit legii, să constituie infracţiune, se sancţionează astfel:
a) avertisment sau amendă de la 10.000 lei până la 23.000.000 lei, pentru persoanele fizice;
b) avertisment sau amendă de la 10.000 lei până la 23.000.000 lei sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, calculată pe baza ultimelor situaţii financiare disponibile aprobate de organul de conducere, pentru persoanele juridice.”
