32 views
| Actul publicat în Monitorul Oficial | Preambul | Sumar |
|
Ordinul președintelui Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (OPONPCSB) nr. 191/2023 privind aprobarea formei şi conţinutului rapoartelor prevăzute la art. 6 şi 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative şi a metodologiei de transmitere a acestora (M. Of. nr. 625 din 10 iulie 2023) |
În temeiul:
– art. 8 alin. (11) şi art. 40 alin. (2) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative; – art. 5 alin. (2) şi art. 6 alin. (1) lit. w) din Regulamentul de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, aprobat prin H.G. nr. 491/2021. |
Se aprobă forma şi conţinutul rapoartelor prevăzute la art. 6 şi 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului Se modifică şi completează acte normative şi metodologia de transmitere a acestora |
În M. Of. nr. 625 din data de 10 iulie 2023 s-a publicat Ordinul președintelui Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (OPONPCSB) nr. 191/2023 privind aprobarea formei şi conţinutului rapoartelor prevăzute la art. 6 şi 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative şi a metodologiei de transmitere a acestora.
Redăm, în cele ce urmează, dispozițiile regăsite în respectivul ordin.
Art. 1
(1) Începând cu data intrării în vigoare a prezentului ordin se aprobă:
a) Forma şi conţinutul Raportului de tranzacţii suspecte pentru entităţi raportoare bancare şi nonbancare, prevăzute în anexa nr. 1;
b) Forma şi conţinutul Raportului de tranzacţii cu numerar, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, inclusiv operaţiunile care au o legătură între ele, pentru entităţi bancare şi nonbancare, prevăzute în anexa nr. 2;
c) Forma şi conţinutul Raportului de transferuri externe, în şi din conturi, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacţia se efectuează printr-o singură operaţiune sau prin mai multe operaţiuni care au o legătură între ele, pentru instituţiile de credit şi instituţiile financiare prevăzute în anexa nr. 3;
d) Forma şi conţinutul Raportului privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 2.000 euro, prevăzute în anexa nr. 4;
e) Metodologia de transmitere a rapoartelor prevăzute la art. 6 şi 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, prevăzută în anexa nr. 5.
(2) Anexele nr. 1-5 fac parte integrantă din prezentul ordin.
Art. 2
La data intrării în vigoare a prezentului ordin se abrogă Ordinul preşedintelui Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor nr. 14/2021 pentru aprobarea formei şi conţinutului rapoartelor prevăzute la art. 6 şi 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative şi a metodologiei de transmitere a acestora, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 271 din 18 martie 2021, cu modificările ulterioare.
Art. 3
Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare în 120 de zile de la data publicării.
Anexe
Anexa nr. 1FORMA ŞI CONŢINUTUL Raportului de tranzacţii suspecte pentru entităţi raportoare bancare şi nonbancare
Structură
PARTEA 1:
I. Aspecte introductive
II. Forma şi conţinutul Raportului de tranzacţii suspecte
PARTEA 2: RAPORT DE TRANZACŢII SUSPECTE
CAPITOLUL I: Identificarea entităţii raportoare şi informaţii generale despre raport
CAPITOLUL II: Date despre persoanele implicate
CAPITOLUL III: Informaţii despre conturile clientului aflate în legătură cu tranzacţia suspectă
CAPITOLUL IV: Detalii ale tranzacţiei suspecte
CAPITOLUL V: Documente anexate
Anexa nr. 2FORMA ŞI CONŢINUTUL Raportului de tranzacţii cu numerar, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, inclusiv operaţiunile care au o legătură între ele, pentru entităţi bancare şi nonbancare
Anexa nr. 3FORMA ŞI CONŢINUTUL Raportului de transferuri externe, în şi din conturi, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacţia se efectuează printr-o singură operaţiune sau prin mai multe operaţiuni care au o legătură între ele, pentru instituţiile de credit şi instituţiile financiare
Anexa nr. 4FORMA ŞI CONŢINUTUL Raportului privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 2.000 euro
Anexa nr. 5METODOLOGIA DE TRANSMITERE a rapoartelor prevăzute la art. 6 şi 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative
Structură
CAPITOLUL 1: 1. Aspecte introductive
CAPITOLUL 2: 2. Metodologia de transmitere a Raportului de tranzacţii suspecte
CAPITOLUL 3: 3. Metodologia de transmitere a Raportului de tranzacţii cu numerar, a Raportului de transferuri externe şi a Raportului privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani
CAPITOLUL 4: 4. Dispoziţii finale
